2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習題（4）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習題匯總
31. 甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其
進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調查，據(jù)此，期
貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。
A.3 個月至6 個月
B.6 個月至12個月
C.1 年
D.2 年
32. 期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，
情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申
請。
A.6 個月
B.1 年
C.2 年
D.3 年或永久
33. 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會（）。
A.申訴
B.反映
C.上訪
D.申請復議
34. 公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司
更換代為履行職責的人員。公司應當在（）個月內任用具有任職資格的人員擔任
董事長、總經理、首席風險官。
A.2 B.3 C.5 D.6
35. 從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。
A.3000萬
B.4500萬
C.5000萬
D.9000萬
36. 對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定的" 不得低于" 一定
標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)
會設置的預警標準。
A.80％
B.120 ％
C.150 ％
D.180 ％
37. 期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項
風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。
A.法定代表人
B.財務負責人
C.全體董事
D.會計師事務所
38. 期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以
暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。
A.3 個月至6 個月
B.6 個月至12個月
C.1 年
D.2 年
39. 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（ ），
投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，
并對重要事實予以明示。
A.獨立客觀
B.誠實守信
C.大膽預測
D.尊重投資者意見
40. 期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文
件、材料。
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關系
D.經濟狀況
