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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習(xí)題匯總

    一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5 分，共30分。在每題給出的4
個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    1.具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主
席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

    A.3 年 B.5年 C.8年 D.10 年

    2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案
調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）內(nèi)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.2 個(gè)工作日 B.3個(gè)工作日

    C.5 個(gè)工作日 D.7個(gè)工作日

    3.期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合
相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）。

    A.2 個(gè)月 B.3個(gè)月

    C.6 個(gè)月 D.12 個(gè)月

    4.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這
筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說明可按資金數(shù)額的10％支付" 手續(xù)費(fèi)".乙期貨
交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，
并在收取" 手續(xù)費(fèi)"400萬元后，將該資金折換成438 萬美元，以預(yù)付貨款為名匯
往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

    A.走私罪 B. 洗錢罪

    C.逃匯罪 D. 單位受賄罪

    5.某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5 萬元
的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好
處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)
定為（）。

    A.受賄罪

    B.詐騙罪

    C.敲詐勒索罪

    D.受賄罪與敲詐勒索罪

    6.下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（）。

    A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

    B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

    C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

    D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

    7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，
證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.1 個(gè)工作日

    B.2 個(gè)工作日

    C.3 個(gè)工作日

    D.5 個(gè)工作日

    8.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
期貨保證金賬戶中劃撥。

    A.銀監(jiān)會(huì)

    B.證監(jiān)會(huì)

    C.期貨交易所

    D.期貨公司

    9.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)
當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)
派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.1 個(gè)工作日 B.2個(gè)工作日

    C.3 個(gè)工作日 D.5個(gè)工作日

    10. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（）

    標(biāo)準(zhǔn)。

    A.傭金 B. 準(zhǔn)備金

    C.儲(chǔ)備金 D. 保證金