2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習題（12）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真練習題匯總
101.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合下列（ ）
條件。
A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
B.近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件
C.近3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件
D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
102.鴻運期貨經(jīng)紀公司違背受托義務，擅自運用客戶孫某的資金，情節(jié)嚴重。
對此，應當（）。
A.對鴻運公司判處罰金
B.對鴻運公司的直接負責的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處
三萬元以上三十萬元以下罰金
C.對鴻運公司的其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三
萬元以上三十萬元以下罰金
D.對鴻運公司的直接負責的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑
103.明知是（）所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而為其
提供資金賬戶的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒
刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。
A.破壞金融管理秩序犯罪
B.金融詐騙犯罪
C.貪污賄賂犯罪
D.走私犯罪
104.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺停?br />
乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，
于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則關于甲的行為
說法錯誤的是（）。
A.不構成犯罪
B.構成內(nèi)幕交易罪
C.構成泄露內(nèi)幕信息罪
D.構成侵犯商業(yè)秘密罪
105.當符合下列（）條件時，期貨公司應當承擔因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)
生的民事責任。
A.該行為在所屬期貨公司經(jīng)營范圍內(nèi)
B.該行為為期貨交易行為
C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員
D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定
106.下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是（）。
A.未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的
B.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的
C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的
D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的
107.對于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應當按照下列（）規(guī)則來確
定其他指令。
A.沒有有效期限的，應當視為當日有效
B.沒有有效期限的，應當視為次日有效
C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易
D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易
108.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務，由于
行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失
說法正確的是（）。
A.期貨交易所不承擔責任
B.期貨交易所應當承擔次要賠償責任
C.期貨交易所應當承擔主要賠償責任
D.期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十
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