2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試:監(jiān)督管理(1)
來(lái)源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2012-12-27
17、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告:
第一,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。
第二,董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);
第三,法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽
署確認(rèn)意見(jiàn)。
本辦法第七十七條
18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求下列對(duì)象報(bào)送相關(guān)的資料:
第一,期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員;
第二,期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;
第三為期貨公司提供服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
本辦法第七十八條
19、期貨公司的備案、報(bào)告制度:
(一)期貨公司股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易的報(bào)告:
期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
備案,定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況,并定期向
其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。
本辦法第七十九條
(二)期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告:
第一,變更名稱、公司章程;
第二,發(fā)生本辦法第十四條即本簡(jiǎn)要第6 點(diǎn)第(一)項(xiàng)規(guī)定以外的股權(quán)變更
;
第三,作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;
第四,任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,或者
高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更;
第五,被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
第六,中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
本辦法第八十條
(三)發(fā)生影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件
的,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(四)聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)
向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司
更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
本辦法第八十一條
20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查
(一)可實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查人員不得少于2 人。
本辦法第八十四條
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