2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-24
1、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；其中：
第一，期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。
第二，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；
第三，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元，并且不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%.
�。ǘ﹥糍Y本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；
（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元；
（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；
（五）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；
�。┴�(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；
�。ㄆ撸┮�(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條
2、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：
第一，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；
第二，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%.
本辦法第二十三條
例題：
1、期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（ �。�
A、百分之五
B、百分之六
C、百分之七
D、百分之八
答案：B
2、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ �。�
A、120%
B、130%
C、150%
D、160%
答案：A
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