2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試備考資料輔導4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考資料輔導匯總
第四章 監(jiān)督管理
第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
第二十八條 證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務的相關信息，報送介紹業(yè)務的相關文件、資料及數(shù)據(jù)信息。
第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。
第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。
第三十一條 證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。
第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：
（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務；
�。ǘ⿲蛻粑闯浞纸沂酒谪浗灰罪L險，進行虛假宣傳，誤導客戶；
（三）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；
�。ㄋ模┦崭丁⒋嫒』蛘邉澽D期貨保證金；
�。ㄎ澹榭蛻魪氖缕谪浗灰滋峁┤谫Y或者擔保；
�。┪窗匆�(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；
�。ㄆ撸┐蛻粝逻_交易指令；
（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；
�。ň牛┪磳⒔榻B業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離；
（十）未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；
�。ㄊ唬┚芙^、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。
第五章 附則
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期：2007年04月20日 實施日期：2007年04月20日 （中央法規(guī)）
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