2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試備考資料輔導2
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考資料輔導匯總
第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：
�。ㄒ唬﹥糍Y本不低于12億元；
（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％；
�。ㄈ⿲ν鈸＜捌渌问降幕蛴胸搨筒桓哂趦糍Y產的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；
�。ㄋ模﹥糍Y本不低于凈資產的70％。
中國證監(jiān)會可以根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調整。
第七條 證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）介紹業(yè)務資格申請書；
�。ǘ┒聲P于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；
�。ㄈ﹥糍Y本等指標的計算表及相關說明；
�。ㄋ模┛蛻艚灰捉Y算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；
�。ㄎ澹┓止芙榻B業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；
�。╆P于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；
�。ㄆ撸╆P于技術系統(tǒng)準備情況的說明；
�。ò耍┤Y擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；
（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。
第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。
第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：
（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
（二）提供期貨行情信息、交易設施；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
第十條 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：
�。ㄒ唬┙榻B業(yè)務的范圍；
�。ǘ﹫�(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；
�。ㄈ┙榻B業(yè)務對接規(guī)則；
�。ㄋ模┛蛻敉对V的接待處理方式；
�。ㄎ澹﹫蟪曛Ц都跋嚓P費用的分擔方式；
�。┻`約責任；
�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權益。
證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任�；谄谪浗浖o合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
