2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)解析4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)解析匯總
（一）期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié)
本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。
一、易混淆的知識(shí)
1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請3個(gè)月內(nèi)決定。
2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請后6個(gè)月內(nèi)決定
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告
3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會(huì)注銷許可證。
4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。
5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請后2個(gè)月決定）
�、俸喜⒎至⑼I(yè)解散等，
②變更公司形式
�、圩兏秶�
4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）
5、變更5%以上股權(quán)
6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
7、其他情形 （受理申請后20日內(nèi)決定）
6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）
�、僮兏ㄈ�、住所或營業(yè)場所
②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) （受理申請后2個(gè)月決定）
�、圩兏硟�(nèi)機(jī)構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費(fèi)范圍
�。�4）、其他事項(xiàng)
7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：
成交量、成交價(jià)、持倉量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情
未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時(shí)行情
8、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：（先決定）
提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施
9、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）
章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng) 、住所或場所變動(dòng)、合并分立解散
10、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：
信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日
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