2012年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試知識點6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)
注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。
1、免除首席風(fēng)險師決定前10日報告
2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月
3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告
一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人）
1、高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職
應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力
在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，
下列不可以當(dāng)高管：
①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起 5年以內(nèi)的
�、谑艿浇鹑诒O(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年
③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人 未滿3年
④認(rèn)定不適合人選日起 2年以內(nèi)
�、菰邳h政機關(guān)任職的。
2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：
�、倬哂凶C券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗
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3、獨立董事條件：
�、倬哂凶C券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱
�、诒究啤W(xué)士學(xué)位
③證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
�、鼙仨毜脮r間和精力
其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：
�、僭谄谪浌净蜿P(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員
�、谠诔止�5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員
�、厶峁┲薪榉⻊�(wù)的機構(gòu)人員
④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員
�、菰谄渌緭�(dān)任除獨立董事的人員
4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：
�、倨谪浗�(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）
�、诒究啤W(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至專科）
�、圩C監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
5、經(jīng)理層條件
�、購臉I(yè)資格
�、诒究�、學(xué)士位
�、壅J(rèn)可的資質(zhì)測試
6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外
�、偕鲜�5的條件
�、谄谪浗�(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）
�、蹞�(dān)任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗
7、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：
①從業(yè)資格
�、诒究�、學(xué)士
�、圬攧�(wù)負(fù)責(zé)人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗
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