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    單選題

    1. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

    A： 15個工作日

    B： 1個月

    C： 2個月

    D： 3個月

    參考答案[D]

    2.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于（）。

    A： 1年

    B： 5年

    C： 10年

    D： 20年

    參考答案[B]

    3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

    A.流動性 B.流動資產(chǎn)

    C.凈資本 D.流動負(fù)債

    參考答案[A]

    4.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。

    A.負(fù)債 B.流動負(fù)債

    C負(fù)債調(diào)整值。 D.流動資產(chǎn)

    參考答案[C]

    5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

    A.分類 B.賬齡

    C.可回收性 D.流動資產(chǎn)

    參考答案[A]

    v 判斷題

    1.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

    參考答案[錯誤]

    2.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會排除機(jī)構(gòu)書面報告。

    參考答案[正確]

    3.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

    參考答案：[正確]

    4.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回。

    參考答案：[錯]

    v 多選題

    1.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進(jìn)行核實和評估，視情況采取下列措施：（）

    A： 出具警示函

    B： 對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

    C： 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

    D： 提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

    參考答案[ABC]

    2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（）

    A： 人民幣9000萬元

    B： 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

    C： 人民幣3000萬元

    D：其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

    參考答案[AB]