2012年期貨法律法規(guī)重要知識(shí)點(diǎn)總結(jié)
來(lái)源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-04-10
期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(diǎn)（總結(jié)）
以下小總結(jié)有部份是網(wǎng)上找到的，一些是本人附加的，希望對(duì)各位考友有幫助！對(duì)本次6月份的考試，以下內(nèi)容出現(xiàn)了約8分左右（本人與幾位同事都考到了）——白撿的分?jǐn)?shù)，以下大家一定要記的，其他內(nèi)容比較文字化，多看書(shū)就行了。
（記住特殊情況時(shí)的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了）
1、《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：
10日內(nèi)（和會(huì)議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)范圍）
2、《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：
5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）
3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007/07/04施行）：
10個(gè)工作日內(nèi)
4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）：
5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），3個(gè)工作日內(nèi)（采取強(qiáng)制措施或代為履行職責(zé)），10個(gè)工作日前（撤換首席風(fēng)險(xiǎn)官）
5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/20施行）：
5個(gè)工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個(gè)工作日內(nèi)（重大事項(xiàng)）
6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/19施行）：
3個(gè)工作日內(nèi)
7、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》（2007/04/18施行）：
5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），2個(gè)工作日（現(xiàn)場(chǎng)檢查），3個(gè)工作日（解除限制措施）
8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2003/07/01施行）：
10個(gè)工作日內(nèi)
期貨公司申請(qǐng)各種業(yè)務(wù)資格的條件
金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：
前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。
金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：
已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)會(huì)計(jì)年度以上，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。
金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：
注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。
金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：
注冊(cè)資本不低于1億元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。
首席風(fēng)險(xiǎn)官，獨(dú)董，董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，經(jīng)理層人員————要通過(guò)資質(zhì)考試認(rèn)可
首席風(fēng)險(xiǎn)官，法定代表人，經(jīng)理層，營(yíng)業(yè)部，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人————要具有期貨叢業(yè)資格
年度報(bào)告簽名確認(rèn)——————董事，高級(jí)管理人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
月度報(bào)告簽名確認(rèn)——————法定代表人，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請(qǐng)（非結(jié)算會(huì)員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）
金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。
金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)事件、期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰。
申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過(guò)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個(gè)月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。注冊(cè)資本不低于（5000萬(wàn)元），凈資本不得低于（4500萬(wàn)元）�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)元。
申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過(guò)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。注冊(cè)資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬(wàn)元），每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。
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