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    單選題

    1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（）的罰款。

    A.5萬元以上10萬元以下

    B.1萬元以上5萬元以下

    C.1萬元以上10萬元以下

    D.1萬元以上3萬元以下

    參考答案[C]

    2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由（）組成。

    A.一般結算會員和特別結算會員

    B.結算會員和非結算會員

    C.全面結算會員和交易結算會員

    D.特別結算會員和交易結算會員

    參考答案[B]

    3.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（）。

    A.會員大會

    B.理事會

    C.期貨部

    D.理事長

    參考答案[A]

    4.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。

    A.期貨投資者

    B.期貨交易所會員

    C.期貨公司

    D.結算會員

    參考答案[B]

    5.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.5年

    參考答案[C]

    v 判斷題

    1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[錯]

    2.期貨公司變更10%以下的股權不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。參考答案[錯]

    3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯]

    4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[正確]

    5.期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。參考答案[錯]

    6.期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。參考答案[錯]

    v 多選題

    1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（）。

    A.保證金制度

    B.當日無負債結算制度

    C.漲跌停板制度

    D.風險準備金制度

    參考答案[ABCD]

    2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（）。

    A.采用集中交易方式進行標準化合約交易

    B.可以買空和賣空

    C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的

    D.保證金收取比例低于合約標的額20%的

    參考答案[ACD]

    3.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（）。

    A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

    B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

    C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

    D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓

    參考答案[ABD]