2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試8
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總
71. 期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定
或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉（ ）進(jìn)行強(qiáng)行平倉，造成期貨公司或者客
戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.條件
B.價(jià)格
C.時(shí)間
D.方式
72. 在發(fā)生下列（ �。┣樾螘r(shí)，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。
A.1 ／3 以上會員聯(lián)名提議
B.理事會認(rèn)為必要
C.2 ／3 以上會員聯(lián)名提議
D.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2 ／3
73. 期貨交易所的董事長行使的職權(quán)有（ �。�
A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作
B.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議
C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
D.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告
74. 中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采�。ā 。┑缺�
要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.延遲開市
B.暫停交易
C.提前閉市
D.限制交易
75. 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公
司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列（ �。┥暾埐牧�。
A.變更法定代表人申請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.擬任法定代表人自然人身份證明
D.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定
76. 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列（）
申請材料。
A.變更住所申請書
B.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
C.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
D.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
77. 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（ �。┥暾埐牧稀�
A.停業(yè)申請書
B.停業(yè)決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
78. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列（ ）機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定
的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。
A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員
B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
C.期貨公司的主要業(yè)務(wù)客戶
D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等
中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
79. 除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列（ ）人員
不得以本人或者他人名義從事期貨交易。
A.無民事行為能力人
B.限制民事行為能力人
C.期貨公司的工作人員及其配偶
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和
中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
80. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對（ �。┑亩�、監(jiān)事、高級管理人員以及
其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。
A.期貨交易所
B.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所會員
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
答案及解析
77.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，
應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件
；（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；（四）
中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
78.ABD「解析」《期貨公司管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派
出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和
財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料：（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他
工作人員；（二）期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；（三）為期貨
公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
79.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第五十條規(guī)定，除《期貨交易管理
條例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易
：（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（二）期貨公司的工作人
員及其配偶；（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存
管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。
80.ABD「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控
機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。
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