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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請
將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    1.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

    A.民事

    B.行政

    C.刑事

    D.經(jīng)濟(jì)

    2.期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請
之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    A.15日

    B.30日

    C.3 個(gè)月

    D.6 個(gè)月

    3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（ ）

    的意見。

    A.中國證監(jiān)會(huì)

    B.國務(wù)院有關(guān)部門

    C.全國人大常委會(huì)

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    4.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。

    A.工商行政管理部門

    B.中國證監(jiān)會(huì)

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

    5.期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    A.1%

    B.2%

    C.3%

    D.5%

    6.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過__________個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后
無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法
辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（）

    A.1 ；3

    B.3 ；3

    C.1 ；6

    D.3 ；6

    7.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核
同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    A.全國人大常委會(huì)

    B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    8.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易
所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

    A.期貨交易所

    B.該會(huì)員

    C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

    D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

    9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

    A.該客戶的保證金

    B.期貨交易所的自有資金

    C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

    D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

    10. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    答案及解析

    一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請
將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    1.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)民事責(zé)任。

    2.「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格
由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)
資格申請之日起3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    3.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

    4.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。我國公司登記機(jī)關(guān)
是工商行政管理部門。

    5.「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）

    變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5%
以上的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；（七）國
務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    6.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支
機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)
照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過3 個(gè)月未開始營業(yè)，
或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3 個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷申請；（四）

    國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

    7.「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事
期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意
后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    8.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所
規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行
平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

    9.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約
的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

    10. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)
當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級(jí)管
理人員不少于3 人。