2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺2
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
11. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。
A.監(jiān)督管理
B.自律管理
C.合規(guī)管理
D.行政管理
12. 設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________
億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________
億元。（）
A.2 ；5
B.5 ；10
C.10；15
D.15；20
13. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受
過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉
嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
14. 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。
A.每一個(gè)月
B.每三個(gè)月
C.每半年
D.每一年
15. 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)
工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.15
16. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)
會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。
A.紀(jì)律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
17. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日
起__________個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由__________注銷(xiāo)其從業(yè)資格。（）
A.5 ；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.5 ；期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)
18. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一
系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突
時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
19. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.20
20. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職
資格。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案及解析
11. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交
易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
12. 「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%
股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1O
億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。
13. 「答案」B
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2 年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)
行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
的情形。
14. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)
按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年
應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。
15. 「答案」B
「解析」根據(jù)手續(xù)費(fèi)《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)
或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中
國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
16. 「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違
反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人
員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)
處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無(wú)權(quán)給予行政
處罰及其他處罰。
17. 「答案」D
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人
員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)
會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。
18. 「答案」c
「解析」當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利
益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先
的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。
19. 「答案」C
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期
貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起l0個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出
機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
20. 「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第
三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
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