奶昔直播官方版-奶昔直播直播视频在线观看免费版下载-奶昔直播安卓版本免费安装

2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測(cè)試匯總

    81. 任何單位或者個(gè)人從事下列（　　）活動(dòng)，予以取締，沒收違法所得，
并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元
的，處20萬元以上l00 萬元以下的罰款。

    A.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

    B.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司

    C.擅自從事期貨業(yè)務(wù)

    D.組織變相期貨交易活動(dòng)

    82. 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（　�。┬袨榈模���(zé)令改
正，處3 萬元以上10萬元以下的罰款。

    A.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的

    B.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

    C.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

    D.以上都不是

    83. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

    期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以（　�。┐鸀槌袚�(dān)違
約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

    A.自有資金

    B.銀行存款

    C.結(jié)算擔(dān)保金

    D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

    84. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客
戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定
其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該
期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下
（　�。┐胧�。

    A.通知最高人民法院依法阻止其出境

    B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

    C.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

    D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

    85. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（　�。�。

    A.商業(yè)秘密

    B.市場(chǎng)戰(zhàn)略

    C.交易方法

    D.客戶信息

    86. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列（　�。┬袨�。

    A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

    B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

    C.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、
拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

    D.向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或
者客戶的合法權(quán)益

    87. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和
可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政
法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下（　�。┲贫取�

    A.期貨公司客戶保證金安全存管

    B.期貨公司治理和內(nèi)部控制

    C.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全

    D.其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的

    88. 對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，期貨公司首席風(fēng)
險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下（　�。┦马�(xiàng)。

    A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

    B.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)
險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

    C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)
務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

    D.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交
易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程
序是否明確且符合規(guī)定

    89. 申請(qǐng)人或者擬任人有下列（　�。┣樾沃�一��，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出
機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。

    A.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

    B.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

    C.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

    D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

    90. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列（　　）情形之一的，中國
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正。并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話。出具警示函。

    A.未按規(guī)定履行職責(zé)

    B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

    C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

    D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

    答案及解析

    81.ABCD 「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定，任何單位或者個(gè)
人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自
從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，予以取締，沒收違法所得，并處
違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，
處20萬元以上100 萬元以下的罰款。

    82.ABC「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟
件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大
遺漏的，責(zé)令改正，處3 萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和
其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1 萬元以上5 萬元以下的罰款。

    83.ACD「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算
制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員
結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約
責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為
承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。

    84.BCD「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或
者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管
措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機(jī)關(guān)
依法阻止其出境；（二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)
產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

    85.AD 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十條規(guī)定，首
席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

    86.ABCD 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，
首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代
為履行職責(zé)；（三）對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱
患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)
營(yíng)；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公
司或者客戶的合法權(quán)益。

    87.ABCD 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定，
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在
的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有
關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制
度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算
業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（六）其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交
易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。

    88.ACD「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十一條規(guī)定，
對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中問介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否存在非法委托或者超
范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；（三）是否與中間介紹
機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客
戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

    89.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第二十八條規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)或者其派
出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：（三）申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；（四）申請(qǐng)人未
在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；（五）申請(qǐng)人或者擬任人因
涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；（八）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

    90.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中
國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）

    未按規(guī)定履行職責(zé)；（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（三）違規(guī)兼職或者未
按規(guī)定報(bào)告兼職情況；（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
；（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。