2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺3
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-28
21. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務__________年以上經驗，
或者經濟管理工作__________年以上經驗。（）
A.3 ：3
B.3 ；5
C.5 ；7
D.5 ；10
22. 具有從事期貨業(yè)務__________年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責
人以上職務__________年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級
管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學�？�。
A.5 ；3
B.7 ；5
C.10；8
D.15；10
23. 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任
職資格，由（）依法核準。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.任意中國證監(jiān)會派出機構
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
24. 期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬
任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
25. 獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。
A.1
B.2
C.3
D.5
29. 會員制期貨交易所的權力機構是（）。
A.會員大會
B.董事會
C.股東大會
D.理事會
30. 某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據《期貨交易所管理辦法》規(guī)
定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
答案及解析
21. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務
3 年以上經驗，或者經濟管理工作5 年以上經驗；（二）具有大學�？埔陨蠈W歷。
22. 「答案」C
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務l0年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以
上職務8 年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職
資格的，學歷可以放寬至大學�？啤�
23. 「答案」D
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人
的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。
24. 「答案」A
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外
期貨經營機構的經理層人員。
25. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨立董事。
29. 「答案」A
「解析」會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。股東
大會是公司制期貨交易所的權力機構。
30. 「答案」D
「解析」會員大會有2/3 以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項
制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
