2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測(cè)試7
來(lái)源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測(cè)試匯總
二、多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中- 至少有兩個(gè)符合題目要求,請(qǐng)
將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
61. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解投資者的( �。�
應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的
各種風(fēng)險(xiǎn),不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾
或保證。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.財(cái)務(wù)狀況
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.投資目標(biāo)
62. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好,應(yīng)當(dāng)( )。
A.對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時(shí)
按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
B.從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽略投資者信譽(yù),更不能以個(gè)人利
益出發(fā)與投資者惡意串通
C.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任
等行為時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則,并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)
D.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,
并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
63. 期貨從業(yè)人員有下列( )情形之一的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6
個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從
業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的
B.獲取不正當(dāng)利益的
C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D.違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的
64. 期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()
行為。
A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法
權(quán)益
B.代理客戶從事期貨交易
C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
65. 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)
指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時(shí)按照所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理
的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( �。﹫�(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督委員會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
66. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu),制訂( �。凑找�(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒,并保障當(dāng)事人
享有申訴等權(quán)利。
A.相關(guān)制度
B.從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
C.工作規(guī)程
D.處罰規(guī)則
67. 發(fā)生下列( �。┦录䲡r(shí),從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決
定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作
日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.期貨從業(yè)人員受到從中國(guó)證監(jiān)會(huì)處分
B.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分
C.從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的
D.從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)但未被調(diào)查處理的
68. 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失,應(yīng)當(dāng)由( �。�
戶予以追認(rèn)的除外。
A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任
C.受托人承擔(dān)連帶責(zé)任
D.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任
69. 下列說(shuō)法正確的是( )。
A.客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任
B.期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)
任,但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司不承擔(dān)
責(zé)任‘
C.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客
戶指令價(jià)格買人后的差價(jià)利益占為己有的,客戶沒(méi)有理由要求期貨公司返還
D.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客
戶指令價(jià)格買人后的差價(jià)利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院
應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外
70. 客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金
的,( �。�。
A.按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理
B.按交易規(guī)則的規(guī)定處理
C.約定不明確的,期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)
D.約定不明確的,按《客戶管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定處理
答案及解析
二、多項(xiàng)選擇題
61.BCD「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十九條規(guī)定,期
貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投
資目標(biāo),并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中
可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn),不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等
規(guī)定的承諾或保證。
62.ABCD 「解析」參看《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十一條
規(guī)定。
63.ABCD 「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條規(guī)定,
期貨從業(yè)人員有下列情形之所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;(四)
妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
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