2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總
51. 期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（ �。�，專戶存儲保證金，
不得挪用。
A.專用結(jié)算賬戶
B.交易賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.專用交易賬戶
52. 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補
償：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，
超過l0萬元的部分按（ �。┭a償。
A.90%
B.80%
C.75%
D.60%
53. 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補
償：對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，
超過l0萬元的部分按（ �。┭a償。
A.90%
B.80%
C.75%
D.60%
54. 證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行
情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，（ ）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報
送合規(guī)檢查報告。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
55. 期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（ �。┑臉藴�。
A.10%
B.40%
C.60%
D.80%.
56. 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、工作進行指導、監(jiān)
督和支持，使其保持并不斷提高（ �。�。
A.專業(yè)勝任能力
B.風險控制能力
C.風險分析能力
D.投資組合能力
57. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當
知悉其從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起，應當在（ �。﹤�工作日內(nèi)向
協(xié)會報告。
A.3
B.10
C.5
D.20
58. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益，獲取不正當利益的，
應當（ �。�。
A.處以罰款
B.接受警告
C.禁止從事期貨行業(yè)
D.退還不正當利益
59. （ ）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管
理及撤銷。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
60. 《中華人民共和國刑法修正案》自（ �。┢饘嵤�
A.1999年10月1 日
B.1999年l2月25日
C.2006年6 月29日
D.2006年6 月11日
答案及解析
51.A「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會員
收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制
執(zhí)行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證
金，不得挪用。
52.A「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨
投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每
位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10
萬元的部分按百分之九十補償。
53.B「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨
投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：（二）對每
位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10
萬元的部分按百分之八十補償。
54.C「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六
條規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當
定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務
的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
55.B「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨
公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低
于40%.
56.A「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十八條規(guī)定，期貨
經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其
保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
57.B「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條規(guī)定，期
貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會
進行舉報。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)，應當在做出處分決定、知悉或者
應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查的處理事項之日起，應當在10個工作日內(nèi)向
協(xié)會報告。
58.D「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》笫二十九條規(guī)定，期
貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還不
正當利益。
59.C「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出
從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)中國期
貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國期貨業(yè)協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責
從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。
60.B「解析」《中華人民共和國刑法修正案》九、本修正案自公布之日起施
行。（一九九九年十二月二十五日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次
會議通過）
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