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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測(cè)試匯總

    41. 結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（　　）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者
不批準(zhǔn)的決定。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.6

    42. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，
以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（　�。�

    年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.10

    43. 期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（　�。┡鷾�(zhǔn)，國(guó)務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（　�。﹥�(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)
的決定。

    A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；10日

    B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)；20日

    C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；2 個(gè)月

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)；2 個(gè)月

    44. 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（　　）的原則，
嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)
入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

    A.套期保值

    B.保值增值

    C.投機(jī)套利

    D.利潤(rùn)最大化

    45. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)
布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人
員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（　　）的罰款。

    A.1 萬(wàn)元以下

    B.1 萬(wàn)元以上5 萬(wàn)元以下

    C.1 萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

    D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

    46. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，
所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員
和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（　　）的罰款。

    A.1 萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

    B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

    C.100 萬(wàn)元以上

    D.3 萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

    47. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（　�。┤諆�(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.30

    48. 公司制期貨交易所董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由（　�。┨崦�，董事會(huì)
通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

    A.國(guó)務(wù)院

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.股東大會(huì)

    49. 總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由（　　）擔(dān)任。

    A.會(huì)員

    B.董事

    C.理事

    D.監(jiān)事

    50. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（　�。┰摌�(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)
品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

    A.當(dāng)日

    B.前一交易日

    C.前二交易日

    D.次日

    答案及解析

    41.C「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格
由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)
資格申請(qǐng)之日起3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    42.C「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國(guó)公司
法》第一百四卜卜條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)
責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、
證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職
務(wù)之日起未逾5 年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)
計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)
構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5 年。

    43.D「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）

    變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更境
內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列
事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20Et內(nèi)做出批準(zhǔn)
或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)
構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    44.A「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企
業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

    45.C「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨
公司結(jié)算會(huì)員：不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的。責(zé)令改
正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予
紀(jì)律處分，處1 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

    46.D「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事
務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許
可，并處業(yè)務(wù)收入1 倍以上5 倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接
責(zé)任人員給予警告，并處3 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

    47.C「解析」《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易
的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

    48.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所設(shè)董事
長(zhǎng)1 人，副董事長(zhǎng)1 至2 人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董
事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

    49.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)
理1 人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免�？偨�(jīng)理每屆任
期3 年，連任不得超過(guò)兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由
董事?lián)�任�?/p>

    50.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證
金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合
約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。