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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    31. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向
期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直
接起訴期貨交易所，期貨公司（　�。�。

    A.不可以列席旁聽

    B.可以列席旁聽

    C.可作為第三人參加訴訟

    D.無權(quán)作為第三人參加訴訟

    32. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有（　�。┵Y格。

    A.企業(yè)法人

    B.事業(yè)法人

    C.公司法人

    D.中國法人

    33. 期貨公司應(yīng)當聘請（　�。�對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

    A.會計師事務(wù)所

    B.律師事務(wù)所

    C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

    D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

    34. 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當
（　�。�。

    A.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

    B.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

    C.適當分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

    D.嚴格分開，獨立經(jīng)營，統(tǒng)一核算

    35. 期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者
被強制執(zhí)行，應(yīng)當在（　　）日內(nèi)通知期貨公司。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.10

    36. 期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由并向（　�。﹫蟾�。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    C.期貨交易所

    D.期貨業(yè)協(xié)會

    37. 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請
（　�。┱{(diào)解處理。

    A.中國證監(jiān)會、中級人民法院

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

    C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

    38. 期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對（　�。﹫蟾婧炇�
確認意見。

    A.每日

    B.月度

    C.季度

    D.年度

    39. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（　�。╆P(guān)系。

    A.親屬

    B.近親屬

    C.同鄉(xiāng)

    D.同學

    40. 期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。交易指令記錄、
交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存（　　）

    年。

    A.1

    B.5

    C.10

    D.20

    答案及解析

    31.C「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件1 若干問題的規(guī)定》第
四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶
請1 求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向1 期貨交易所主張權(quán)利的，
客戶可直接起訴期貨交易1 所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。

    32.D「解析」《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東
應(yīng)當具有中國法人資格。

    33.D「解析」期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)
所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤
勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查
和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

    34.B「解析」《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股
東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

    35.B「解析」《期貨公司管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實
際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當在3 日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期
貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行。

    36.B「解析」《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席
風險官的，應(yīng)當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職
責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。

    37.D「解析」《期貨公司管理辦法》第六十五條規(guī)定，期貨公司之間或者期
貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
調(diào)解處理。

    38.D「解析」《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)
定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級管理人員、
財務(wù)負責人應(yīng)當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人
和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

    39.B「解析」《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、
總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

    40.D「解析」《期貨公司管理辦法》第六十七條期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)
算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有天開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)
紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客
戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。