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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    21. 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、
（　�。�，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與
主觀判斷，并對重要事實予以明示。

    A.獨立客觀

    B.實事求是

    C.認(rèn)真負(fù)責(zé)

    D.遵從客戶的指令

    22. 期貨從業(yè)人員拒絕期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查的，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨業(yè)協(xié)會
采�。ā　。�。

    A.暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個月至12個月

    B.暫停其期貨從業(yè)人員資格l 年

    C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在1 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

    D.撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

    23. 通過期貨從業(yè)資格考試的，取得（　�。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

    A.國務(wù)院

    B.期貨公司

    C.中國證監(jiān)會

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會

    24. （　�。���(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資
格注冊、誠信記錄等信息。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國銀監(jiān)會

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

    25. 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖
突時，及時向客戶進行披露，并且堅持（　�。┑脑瓌t。

    A.國家利益優(yōu)先

    B.數(shù)量優(yōu)先

    C.時間優(yōu)先

    D.客戶合法利益優(yōu)先

    26. 《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，將刑法第一百八十七條第
一款修改為：“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入帳，數(shù)額巨
大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬
元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并
處（　�。┝P金。”。

    A.二十萬元以上

    B.五萬元以上三十萬元以下

    C.五萬元以上五十萬元以下

    D.二十萬元以上五十萬元以下

    27. 當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（　�。┱埱蟠_定管轄。

    A.違約訴訟

    B.侵權(quán)訴訟

    C.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟

    D.高院認(rèn)可的訴訟

    28. 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為
（　�。┯行А�

    A.當(dāng)日

    B.3 日內(nèi)

    C.5 日內(nèi)

    D.客戶進一步指示前

    29. 客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（　�。┑拇_認(rèn)，所產(chǎn)生
的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

    A.該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

    B.所有盈利及虧損

    C.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

    D.該日及該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

    30. 期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透
支交易造成的損失，（　　）承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

    A.居間人

    B.客戶

    C.期貨公司

    D.期貨交易所

    答案及解析

    21.A「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條規(guī)定，期貨
從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資
分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對
重要事實予以明示。

    22.D「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條規(guī)定，期
貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個月至12個月；情節(jié)
嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：
（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的。

    23.D「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，
取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

    24.B「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會
應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄
等信息。

    25.D「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)
遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖
突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先
的原則。

    26.C「解析」《中華人民共和國刑法修正案（六）》十四、將刑法第一百八
十七條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入帳，
數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上
二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒
刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。”

    27.C「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六
條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事
人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

    28.A「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二
十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)
視為當(dāng)日有效。

    29.C「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二
十七條規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和
交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

    30.C「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
十五條規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，
對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。