2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（9）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ �。�。
A ：健全性原則
B ：有效性原則
C ：合理性原則
D ：相互制約原則
參考答案[ACD]
6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ �。�。
A.銀行存款
B.國(guó)債
C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.中央銀行票據(jù)
參考答案[ABCD]
7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。
A.公開(kāi)
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
9.期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（ �。�。
A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15% 繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
參考答案[ABCD]
10. 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ �。�。
A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)
險(xiǎn)
B ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交
易所收取任何費(fèi)用
參考答案[AC]
11. 出現(xiàn)下列（ �。┣闆r，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A ：發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B ：交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員
的結(jié)算安全
C ：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D ：某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大
參考答案[ABC]
12. 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)
員大會(huì)召開(kāi)條件的是：（ �。�
A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)
C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)
D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
參考答案[B]
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