2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（8）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
57. 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。
A ：期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
C ：客戶實(shí)際交納的保證金
D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
58. 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）
日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。
A ：5 ；10
B ：10；20
C ：15；30
D ：7 ；14
參考答案[C]
59. 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。
A ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：本交易所會(huì)員大會(huì)
C ：本交易所理事會(huì)
D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案[D]
60. 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ ）。
A ：非盈利企業(yè)法人
B ：非盈利民間團(tuán)體
C ：官方機(jī)構(gòu)
D ：按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
二、多選題
1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ �。�。
A.保證金制度
B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
參考答案[ABCD]
2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。
這些交易機(jī)制包括（ ）。
A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的
D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20% 的
參考答案[ACD]
3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ �。�。
A ：參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B ：按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C ：聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)
D ：按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
參考答案[ACD]
4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（ ）。
A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
參考答案[ABD]
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