2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題（10）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總
13. 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。
A ：出具虛假倉單
B ：違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C ：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D ：參與期貨交易
參考答案[ABCD]
14. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度
是指：（ ）
A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)
每日無負(fù)債結(jié)算
參考答案：[ABCD]
15. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基
本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，
由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以
提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
參考答案：[AD]
16. 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ �。l件。
A ：申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B ：擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C ：擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
17. 人民法院審理（ �。┌讣瑧�(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過
錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A ：期貨合同糾紛
B ：期貨侵權(quán)糾紛
C ：期貨違約糾紛
D ：無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
18. 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的
職責(zé)有（ �。�。
A ：遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B ：遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C ：建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部
控制制度
D ：配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
19. 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ �。�。
A ：身體狀況良好
B ：誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C ：有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗
D ：取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
20. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》
的人員有：（ �。�
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5 年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理
人員
D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員
參考答案：[AC]
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