2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習題（7）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習題匯總
49. 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報
（ �。⿲徟�
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：期貨交易所
C ：中國證監(jiān)會
D ：期貨交易所會員大會
參考答案[B]
50. 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大
損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。
A ：不超過50%
B ：不超過20%
C ：不超過80%
D ：不超過60%
參考答案[C]
51. 期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A ：營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B ：股東大會決定解散
C ：破產(chǎn)
D ：因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
52. 期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A ：客戶代表
B ：公司的交易部經(jīng)理
C ：公司的運作部經(jīng)理
D ：出市代表
參考答案[D]
53. 我國的期貨交易必須在（ �。﹥�(nèi)進行。
A ：期貨交易所
B ：商品交易市場
C ：商品產(chǎn)地
D ：買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
54. 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料
是（ ）。
A ：身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B ：學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C ：《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D ：人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
55. 期貨經(jīng)紀公司（ �。侵钙谪浗�(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范
運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系
列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A ：內(nèi)部控制制度
B ：內(nèi)部控制文本制度
C ：內(nèi)部監(jiān)督體系
D ：內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
56. （ �。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B ：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C ：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D ：《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
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