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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習(xí)題匯總

    41. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（　　）。

    A ：職業(yè)紀律

    B ：專業(yè)勝任能力

    C ：職業(yè)品德

    D ：職業(yè)創(chuàng)新能力

    參考答案[D]

    42. 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織
（　�。�。

    A ：崗位培訓(xùn)

    B ：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

    C ：分析師培訓(xùn)

    D ：學(xué)歷教育

    參考答案[B]

    43. （　�。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

    A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B ：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

    C ：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

    D ：《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

    參考答案[B]

    44. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（　�。┰瓌t，維護期
貨交易各方的合法權(quán)益。

    A ：公開、公平、公證

    B ：公平、公證、公信

    C ：公正、公開、公信

    D ：公開、公平、公正

    參考答案[D]

    45. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（　　）。

    A ：及時向主管部門報告

    B ：公平對待該投資者

    C ：及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

    D ：了解投資者的投資目標

    參考答案[C]

    46. 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（　�。┦杖∈掷m(xù)費。

    A ：交易所規(guī)定標準

    B ：經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

    C ：證監(jiān)會規(guī)定的標準

    D ：期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

    47. 若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（　�。┯行А�

    A ：當(dāng)日有效

    B ：三天內(nèi)有效

    C ：指令未撤銷前有效

    D ：長期有效

    參考答案[A]

    48. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保
證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期
貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（　�。�。

    A ：百分之六十

    B ：百分之八十

    C ：百分之二十

    D ：百分之四十

    參考答案[A]