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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬習題匯總

    33. 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（　�。┑模�風險預(yù)警
期結(jié)束。

    A ：15個工作日

    B ：1 個月

    C ：2 個月

    D ：3 個月

    參考答案[D]

    34. 期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（　　）。

    A ：1 年

    B ：5 年

    C ：10年

    D ：20年

    參考答案[B]

    35. 期貨公司應(yīng)當按照分類、（　�。�、賬齡和可回收性等不同情況采取不
同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

    A.流動性

    B.流動資產(chǎn)

    C.凈資本

    D.流動負債

    參考答案[A]

    36. 凈資本的計算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ （　�。�- 客戶
未足額追加的保證金-/+ 其他調(diào)整項。

    A.負債

    B.流動負債

    C 負債調(diào)整值

    D.流動資產(chǎn)

    參考答案[C]

    37. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（　　）和流動性情況采取不同比例進
行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進
行風險調(diào)整。

    A.分類

    B.賬齡

    C.可回收性

    D.流動資產(chǎn)

    參考答案[A]

    38. 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于
（　�。���

    A ：1 年

    B ：5 年

    C ：15年

    D ：20年

    參考答案[B]

    39. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（　�。┟�具有期貨從業(yè)
資格的業(yè)務(wù)人員。

    A ：2

    B ：3

    C ：4

    D ：5

    參考答案[D]

    40. 中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（　�。�

    個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。

    A.7 個工作日

    B.10個工作日

    C.15個工作日

    D.20個工作日

    參考答案[D]