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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    41. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
的詳細(xì)計(jì)劃，包括（　　）。

    A.部門設(shè)置

    B.人員配置

    C.崗位責(zé)任

    D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

    42. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，
并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（　�。┴�(fù)責(zé)。

    A.準(zhǔn)確性

    B.合法性

    C.真實(shí)性

    D.合理性

    43. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（　�。�。

    A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

    B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

    C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

    D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

    44. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的（　�。�

    進(jìn)行專項(xiàng)說明。

    A.合法性

    B.充足性

    C.有效性

    D.合理性

    45. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　�。�。

    A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)
人員

    B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合
規(guī)檢查等制度

    C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

    D.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

    46. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的
（　　）制度。

    A.業(yè)務(wù)規(guī)則

    B.風(fēng)險(xiǎn)隔離

    C.內(nèi)部控制

    D.合規(guī)檢查

    47. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（　�。���

    A.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的6%，但因證券公司發(fā)
債提供的反擔(dān)保除外

    B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托
管理資金）的150%

    C.凈資本不低于12億元人民幣

    D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

    48. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（　　）。

    A.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東
大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

    B.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方
存管制度文本

    C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

    D.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

    49. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范的內(nèi)容包括（　�。�。

    A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

    B.專業(yè)勝任能力

    C.職業(yè)品德

    D.職業(yè)責(zé)任

    50. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在
執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（　�。�。

    A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守、

    B.以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)

    C.保守投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

    D.堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則