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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    31. 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)高級(jí)管
理人員，是指期貨公司的（　�。���

    A.副總經(jīng)理

    B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

    C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

    D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

    32. 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（　�。�。

    A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

    B.良好的職業(yè)道德

    C.優(yōu)良的期貨交易業(yè)績(jī)

    D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

    33. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，
下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（　　）。

    A.在與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬

    B.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

    C.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

    D.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬

    34. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括
（　�。�。

    A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)2 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、
研究的高級(jí)職稱(chēng)

    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

    C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

    D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者
法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)

    35. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，
申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　�。�。

    A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2 年以上經(jīng)驗(yàn)

    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

    C.具有期貨從業(yè)人員資格

    D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

    36. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的期貨從業(yè)人員是指（　　）。

    A.期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

    B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)
人員

    C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員

    D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

    37. 期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其（　　）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

    A.是否具有從事期貨業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)

    B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

    C.是否誠(chéng)信守法

    D.是否具備勝任能力

    38. 下列有關(guān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官行為規(guī)范的說(shuō)法正確的有（　　）。

    A.應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管
理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問(wèn)題或者隱患

    B.其履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，做出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)
回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

    C.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息

    D.其開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄

    39. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（　　）。

    A.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)
險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人2 年以上經(jīng)歷

    B.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形

    C.近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰

    D.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度

    40. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些基本條件？

    （　�。�

    A.具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

    B.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

    C.近3 年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件

    D.控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2 年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)
自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)