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 2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總

    31. 題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律
處分的依據(jù)。

    A ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    B ：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

    C ：中國證監(jiān)會期貨部

    D ：期貨交易所

    參考答案[A]

    32. 題干：（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

    A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B ：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

    C ：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

    D ：《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

    參考答案[B]

    33. 題干：審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。

    A ：期貨交易所規(guī)定的保證金比例

    B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

    C ：客戶實(shí)際交納的保證金

    D ：中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

    參考答案[A]

    34. 題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，
由（）進(jìn)行處理。

    A ：所在地期貨交易所

    B ：期貨業(yè)協(xié)會

    C ：所在機(jī)構(gòu)

    D ：證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)

    參考答案[C]

    35. 題干：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司
追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損
失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

    A ：百分之六十

    B ：百分之八十

    C ：百分之二十

    D ：百分之四十

    參考答案[A]

    36. 題干：我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束
后（）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

    A ： 5；10

    B ： 10 ；20

    C ： 15 ；30

    D ： 7；14

    參考答案[C]

    37. 題干：期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。

    A ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    B ：本交易所會員大會

    C ：本交易所理事會

    D ：中國證監(jiān)會

    參考答案[D]

    38. 題干：投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審
核后報（）審批。

    A ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    B ：期貨交易所

    C ：中國證監(jiān)會

    D ：期貨交易所會員大會

    參考答案[B]

    39. 題干：我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。

    A ：非盈利企業(yè)法人

    B ：非盈利民間團(tuán)體

    C ：官方機(jī)構(gòu)

    D ：按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

    參考答案[D]

    40. 題干：在我國，期貨交易所的注冊資本出資人是（）。

    A ：企業(yè)法人

    B ：自然人

    C ：會員

    D ：國有企業(yè)

    參考答案[C]