2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬1
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總
單選題
1.題干：客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加
保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。
A ：不承擔(dān)責(zé)任
B ：承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C ：承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%
D ：全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。
A ： 2003 年7 月1 日
B ： 2003 年7 月10日
C ： 2003 年6 月31日
D ： 2003 年7 月31日
參考答案[A]
3.題干：中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。
A ：配額
B ：依法征稅
C ：許可證
D ：審核
參考答案[C]
4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。
A ： 3年
B ： 5年
C ： 10 年
D ： 20 年
參考答案[B]
5.題干：（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：中國證監(jiān)會
C ：中國證券業(yè)協(xié)會
D ：期貨交易所
參考答案[B]
6.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。
A ：與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C ：挪用客戶保證金
D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會審批。
A ：營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B ：股東大會決定解散
C ：破產(chǎn)
D ：因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干：直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。
A ：自然人
B ：國有企業(yè)
C ：投機(jī)客戶
D ：期貨交易所會員
參考答案[D]
9.題干：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A ：客戶代表
B ：公司的交易部經(jīng)理
C ：公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D ：出市代表
參考答案[D]
10. 題干：我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。
A ：期貨交易所
B ：商品交易市場
C ：商品產(chǎn)地
D ：買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
