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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    51. 期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密
義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外？（　�。�

    A.國(guó)家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

    C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

    D.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

    52. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，
在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與
該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息的（　�。�。

    A.情節(jié)嚴(yán)重的，處7 年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1 倍以上3 倍
以下罰金

    B.情節(jié)嚴(yán)重的，處5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1 倍
以上5 倍以下罰金

    C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處7 年以上10年以下的有期徒刑，并處違法所得1 倍以
上3 倍以下罰金

    D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5 年以上10年以下的有期徒刑，并處違法所得1 倍以
上5 倍以下罰金

    53. 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)
各方當(dāng)事人（　�。┐_定承擔(dān)的民事責(zé)任。

    A.是否有過錯(cuò)

    B.是否有損失及損失大小

    C.過錯(cuò)的性質(zhì)、大小

    D.過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

    54. 下列有關(guān)期貨糾紛案件的管轄，說法不正確的是（　�。���

    A.期貨糾紛案件由基層人民法院管轄

    B.高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分中級(jí)人民法院受理期貨糾紛案件

    C.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依侵權(quán)行為發(fā)生地確定管轄

    D.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件中，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以
當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄

    55. 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說
法正確的是（　�。�。

    A.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)
任，由其自行承擔(dān)

    B.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公
司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任

    C.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交
易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)

    D.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)
超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨
公司承擔(dān)

    56. 根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的規(guī)定，
下列說法正確的是（　�。�。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)
督檢查

    B.中國(guó)金融期貨交易所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管
理

    C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理

    D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)
行核查驗(yàn)證

    57. 根據(jù)規(guī)定，中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（　�。┓矫妫�制定��
資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

    A.個(gè)人信用及家庭背景

    B.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

    C.股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力

    D.投資經(jīng)歷

    58. 根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的規(guī)定，
期貨公司應(yīng)當(dāng)（　�。�。

    A.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

    B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投
資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

    C.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

    D.建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密

    59. 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的（　�。�，審慎決定是否參與股指期
貨交易。

    A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

    B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

    C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

    D.心理承受能力

    60. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（　　）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和
自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.中國(guó)金融期貨交易所

    D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心