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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    21. 會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（　　）。

    A.1/4 以上理事聯(lián)名提議

    B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

    C.中國證監(jiān)會提議

    D.總經(jīng)理提議

    22. 在我國，依法對期貨公司實行自律管理的機構是（　�。���

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.期貨交易所

    D.商務部

    23. 申請設立期貨公司，應當具備的條件有（　　）。

    A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人

    B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

    C.具備任職資格的高級管理人員不少于3 人

    D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

    24. 申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備的條件有（　�。�。

    A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經(jīng)營2 個以上完整的會
計年度，在最近2 個會計年度內至少1 個會計年度贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)
均不低于人民幣1 億元

    B.近3 年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

    C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務

    D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

    25. 申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（　�。�。

    A.經(jīng)營計劃

    B.擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明

    C.擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

    D.律師事務所出具的法律意見書

    26. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件有（　�。�。

    A.具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃

    B.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調查的情形

    C.控股股東和實際控制人近2 年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過
行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調查的情形

    D.近2 年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰

    27. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材
料有（　�。�。

    A.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

    B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

    C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書

    D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告

    28. 期貨公司變更股權有下列（　�。┣樾沃�一的，應當��(jīng)中國證監(jiān)會批準。

    A.持有5%以上股權的股東受讓股權

    B.有關聯(lián)關系且合計持有3%以上股權的股東受讓股權

    C.單個股東的持股比例增加到5%以上

    D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%以上

    29. 期貨公司變更股權有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關
系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料
包括（　�。�。

    A.變更股權申請書

    B.變更后期貨公司股東股權背景情況圖

    C.股權轉讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

    D.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受
讓方提供任何形式財務支持的情況說明

    30. 期貨公司變更注冊資本，應當符合的條件是（　�。�。

    A.變更后注冊資本不低于2000萬元

    B.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額

    C.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標
準

    D.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本不低于1 億元