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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    11. 期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行
為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正
在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，
對(duì)其采取下列哪些措施？（　　）

    A.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

    B.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

    C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

    D.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

    12. 期貨投資者保障基金的（　　），由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

    A.來源

    B.規(guī)模

    C.繳納比例

    D.繳納方式

    13. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料有（　�。���

    A.章程和交易規(guī)則草案

    B.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

    C.擬加入會(huì)員或者股東名單

    D.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

    14. 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（　　）。

    A.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

    B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

    C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

    D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

    15. 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（　　）。

    A.期貨交易信息的發(fā)布辦法

    B.期貨交易、結(jié)算和交割制度

    C.交易異常情況的處理程序

    D.交易糾紛的處理方式

    16. 關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（　�。�。

    A.期貨交易所合并只能采取新設(shè)合并的方式

    B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

    C.期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所
承繼

    D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

    17. 期貨交易所因下列哪些情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)？（　　）

    A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

    B.會(huì)員大會(huì)決定解散

    C.理事會(huì)決定解散

    D.股東大會(huì)決定解散

    18. 關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)，下列說法正確的是（　　）。

    A.每屆任期5 年

    B.是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

    C.由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成

    D.設(shè)理事長(zhǎng)1 人、副理事長(zhǎng)1 至2 人

    19. 期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)有（　�。�。

    A.選舉和更換會(huì)員理事

    B.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

    C.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

    D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

    20. 根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)包括（　　）。

    A.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過

    B.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

    C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

    D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況