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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    101.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（　　）行
為。

    A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

    B.代理客戶從事期貨交易

    C.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

    D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

    102.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（　�。�。

    A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

    B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比
例繳納

    C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

    D.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支

    103.下列關(guān)于期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的做法正確的是（　�。���

    A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起1 個(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃
人期貨投資者保障基金專戶

    B.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金

    C.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按月度繳納后續(xù)資金

    D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納期
貨投資者保障基金

    104.有下列（　　）情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、
期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

    A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到6 億元人民幣

    B.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8 億元人民幣

    C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

    D.主要投資者遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

    105.（　�。┛梢灾付ㄏ嚓P(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管
理期貨投資者保障基金。

    A.財(cái)政部

    B.國務(wù)院

    C.中國證監(jiān)會(huì)

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    106.保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（　�。┐鸀槌袚�(dān)違約責(zé)
任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

    A.注冊(cè)資金

    B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

    C.自有資金

    D.保證金

    107.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施（　�。┑戎贫龋�保證金融期貨
結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。

    A.內(nèi)部控制

    B.交易預(yù)算

    C.風(fēng)險(xiǎn)管理

    D.資格管理

    108.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下
列（　�。┦马�(xiàng)。

    A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

    B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

    C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

    D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

    109.期貨公司被期貨交易所（　�。┑模瑧�(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件
之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.取消會(huì)員資格

    B.暫停會(huì)員資格

    C.接納為會(huì)員

    D.終止會(huì)員資格

    110.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（　�。�，防范利益沖突，不得利
用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

    A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司

    B.本公司客戶

    C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

    D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

    答案及解析

    101.ABD 「解析1 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十五條規(guī)
定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收
付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)
會(huì)禁止的其他行為。

    102.ABCD「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨
投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006
年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。期貨投資者保障基金的
后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的
百分之三繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬
分之五至十的比例繳納；（三）期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其
他合法財(cái)產(chǎn)。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，
應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國
證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保
障基金在其營業(yè)成本中列支。

    103.ABD 「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨
交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起1 個(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入期貨投資
者保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所
應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基
金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保
障基金。

    104.BC「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下
列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所期貨公司可以暫停繳納
期貨投資者保障基金：（一）期貨投資者保障基金總額達(dá)到8 億元人民幣；（二）

    期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。期貨投資者保
障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市
場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

    105.AC「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國
證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理
期貨投資者保障基金。

    106.BC「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十七條規(guī)定，
非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先
以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)
算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)
該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

    107.AC「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十三條規(guī)定，
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期
貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。

    108.ABCD「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：
（一）非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；（二）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控
制制度的執(zhí)行情況；（三）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    109.BCD 「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，
期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨
交易所的通知文件之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
報(bào)告。

    110.BC「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨
結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公
司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲
得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。