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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    91. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當(dāng)具備下列（　　）條件。

    A.具有高中以上學(xué)歷

    B.具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷

    C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗

    D.具有經(jīng)濟(jì)管理工作5 年以上經(jīng)驗

    92. 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（　�。�。

    A.具有期貨從業(yè)人員資格

    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

    C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗，或者
法律、會計業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗

    D.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2 年，或
者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

    93. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)
定期對（　�。┑戎贫鹊膱�(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半
年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

    A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

    B.內(nèi)部控制

    C.風(fēng)險隔離

    D.招聘制度

    94. 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三
章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采�。ā　。┑缺O(jiān)管措施；逾期未
改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會
可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

    A.監(jiān)管談話

    B.出具警示函

    C.責(zé)令限期整改

    D.暫停一切業(yè)務(wù)

    95. 證券公司有下列（　　）行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七
十條進(jìn)行處罰。

    A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

    B.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

    C.代客戶下達(dá)交易指令

    D.拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)

    96. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《期貨交易
管理條例》，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的目的是
（　�。���

    A.防范和隔離風(fēng)險

    B.促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

    C.促進(jìn)金融市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

    D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

    97. 《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，在刑法第一百八十五條后
增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、
證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運
用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其
直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，（　�。�。”

    A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

    B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上十萬元以下罰金

    C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上十萬元
以下罰金

    D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬
元以下罰金

    98. 下列關(guān)于期貨交易所非結(jié)算會員的說法正確的是（　�。�。

    A.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算
會員資格

    B.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交
易所的規(guī)定辦理

    C.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期
貨公司期貨保證金賬戶中劃撥

    D.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從非結(jié)算會員銀行
賬戶中劃撥

    99. 《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，將刑法第一百八十七條第
一款修改為：“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，（　�。�。”

    A.數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬
元以上二十萬元以下罰金

    B.數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬
元以上二十萬元以下罰金

    C.數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬
元以上五十萬元以下罰金

    D.數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬
元以上三十萬元以下罰金

    100.《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，將刑法第一百九十一條第
一款修改為：“明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私
犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的
收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列（　　）行為之一的，沒收實施以上
犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢
數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期
徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。”

    A.提供資金賬戶的

    B.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

    C.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

    D.協(xié)助將資金匯往境外的

    答案及解析

    91.BD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資
格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計
業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5 年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)�？埔陨�
學(xué)歷。

    92.ABCDf解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，
還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)
務(wù)4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗；（二）擔(dān)任期貨公司、證
券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作
經(jīng)歷。第十一條規(guī)定，申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資
格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以
上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

    93.ABC「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十
六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)
當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)
務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

    94.ABC「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十
條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以
采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可
能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公
司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

    95.ABCD 「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三
十二條規(guī)定，證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條
進(jìn)行處罰：（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨
保證金；（七）代客戶下達(dá)交易指令；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出
機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

    96.AD 「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條
規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，
促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

    97.AD 「解析」《中華人民共和國刑法修正案（六）》十二、在刑法第一百
八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期
貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義
務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰
金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者
拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以
下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

    98.ABC「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，只
取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。

    第十八條規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會
員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。第二十七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付
的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

    99.AC 「解析」《中華人民共和國刑法修正案（六）》十四、將刑法第一百
八十七條第一款修改為：“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入
帳，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元
以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有
期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。”

    100.ABCD「解析」《中華人民共和國刑法修正案（六）》十六、將刑法第一
百九十一條第一款修改為：“明知是毒晶犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活
動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所
得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施
以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處
洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下
有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（一）提供資金帳
戶的；（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三）通過轉(zhuǎn)帳
或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其
他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。