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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    11. 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有
（）。

    A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

    B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

    C.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

    D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管
理

    12. 申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

    A.經(jīng)營計劃

    B.公司章程草案

    C.設立期貨公司申請書

    D.發(fā)起人名單及其審計報告

    13. 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建
立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

    A.統(tǒng)一結算

    B.統(tǒng)一風險管理

    C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

    D.統(tǒng)一財務管理

    14. 下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

    A.申請期貨從業(yè)人員資格

    B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

    C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

    D.期貨公司的設立

    15. 下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（ ）。

    A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

    B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)
人員

    C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

    D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專
業(yè)人員

    16. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督管理。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國證監(jiān)會的派出機構

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會

    D.期貨交易所

    17. 下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》的立法目的是（）。

    A.防范經(jīng)營風險

    B.規(guī)范期貨公司運作

    C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

    D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

    18. 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有（）。

    A.具有期貨從業(yè)人員資格

    B.具有從事期貨業(yè)務3 年以上經(jīng)驗

    C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

    D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

    19. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人
的任職資格，應當提交的申請材料有（）。

    A.申請書

    B.任職資格申請表

    C.身份、學歷、學位證明

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

    20. 下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是
（）。

    A.申請人依法解散

    B.申請人撤回申請材料

    C.擬任人死亡或者喪失行為能力

    D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

    答案及解析

    11. 「答案」ABCD

    「解析」依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期
貨監(jiān)督管理期貨市場的監(jiān)管職責。

    12. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定。

    13. 「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中
國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財
務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

    14. 「答案」ABC

    「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行
為的，ABC 三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調(diào)
整。

    15. 「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)
人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨
公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢
機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中
間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他人員。

    16. 「答案」AB

    「解析」中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國
期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

    17. 「答案」ABD

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)
范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制
定本辦法。

    18. 「答案」ACD

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨
從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通
過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。