2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練1
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
一、單項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)
將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。）
1.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》的規(guī)定，期貨公司
會(huì)員應(yīng)建立以（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)制。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.風(fēng)險(xiǎn)防范
C.了解客戶和分類管理
D.收益性、安全性和流動(dòng)性
2.自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不
低于人民幣（ ）萬元。
A.30
B.50
C.75
D.100
3.自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，最近三年內(nèi)具有（ �。┕P以上的商品
期貨交易成交記錄。
A.3
B.10
C.20
D.30
4.自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)（ �。﹤�(gè)交易日、（）
筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。
A.5 ；10
B.10；10
C.10；20
D.20；20
5.期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（ �。┑囊话惴ㄈ送顿Y者申請(qǐng)
開立股指期貨交易編碼。
A.100 萬元
B.1000萬元
C.5000萬元
D.1 億元
6.（ �。⿲�(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
A.中國(guó)金融期貨交易所
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
7.期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施
方案及相關(guān)工作制度報(bào)（ �。﹤浒�。
A.證監(jiān)會(huì)
B.期貨協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨公司董事會(huì)
8.股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（ �。�，區(qū)別投資者
的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并
建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A.產(chǎn)品特征和標(biāo)的物特征
B.產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性
C.標(biāo)的物特征和風(fēng)險(xiǎn)特性
D.交割規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特性
9.一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，其保證金賬戶可用資金余
額不低于人民幣（ ）萬元。
A.50
B.500
C.5000
D.50000
10. （ �。⿲�(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
參考答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.C 「解析」參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第二條
規(guī)定。
2.B 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第四條規(guī)定，
自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人
民幣50萬元。
3.B 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第四條規(guī)定，
自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿
真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。
4.C 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第四條規(guī)定，
自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿
真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。
5.A 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第五條規(guī)定，
期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100 萬元的一般法人投資者申請(qǐng)開立股
指期貨交易編碼。
6.D 「解析」略。
7.C 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第十條規(guī)定，
期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及
相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)
開立股指期貨交易編碼。
8.B 「解析」略。
9.A 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第五條規(guī)定，
一般法人投資者申請(qǐng)開戶時(shí)，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；
10.C「解析」參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》
第四條。
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