2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
11. （ �。⿷�(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷
等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
c.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
12. 關(guān)于期貨公司的職責中下列說法不正確的是（ �。�。
A.應(yīng)當深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風險
B.應(yīng)當全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者
的股指期貨基礎(chǔ)知識
C.應(yīng)當認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不
得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，應(yīng)當為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)
查和檢查也不能除外
13. 投資者應(yīng)當遵守（ ）的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。
A.有限責任
B.買賣自負
C.依照契約分配
D.與期貨公司盈虧共擔
14. （ �。⿷�(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，
負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
15. 下列說法不正確的是（ �。�。
A.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成
投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證
B.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的
場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)
C.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》條例自2010年2 月8 日起
實行
D.中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從
事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報相關(guān)派出機
構(gòu)
16. 期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，
遵循（ �。┑脑瓌t，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
A.將最好的產(chǎn)品銷售給投資者
B.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
C.盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者
D.將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者
17. 期貨公司會員單位應(yīng)當建立以（ �。楹诵牡目蛻艄芾砗头⻊�(wù)制度，
將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。
A.了解客戶和分類管理
B.了解客戶和統(tǒng)一管理
C.服務(wù)客戶和分類管理
D.服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理
18. 期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應(yīng)該做的是（ ）。
A.應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨風險
B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當性標準要求
D.認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能
力
19. 期貨公司會員單位應(yīng)當完善（ �。瑸橥顿Y者提供合理的投訴渠道，
告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
A.客戶資料管理機制
B.客戶糾紛處理機制
C.客戶投訴管理機制
D.客戶關(guān)系維護機制
20. 對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》的會員單位，經(jīng)告
誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀律懲戒，其中不包括（ ）。
A.給予行政處罰
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
c.通過媒體公開譴責
D.取消會員資格并公告
答案及解析
11.B「解析」參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》
第五條。
12.D「解析」期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，
應(yīng)當為客戶保密。
13.B「解析」參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》
第九條。
14.A「解析」參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》
第十一條。
15.B「解析」期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所為
投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。
16.B「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）
》第二條。
17.A「解析」略。
18.C「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）
》第四條。
19.B「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）
》第八條。
20.A「解析」《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）
》第九條。
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