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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    21. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職
資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

    A.董事

    B.獨立董事

    C.監(jiān)事

    D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

    26. 下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（信用卡）。

    A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

    B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

    C.決定會員的接納和退出

    D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

    27. 理事會由下列（）組成。

    A.會員理事

    B.非會員理事

    C.理事長

    D.副理事長

    28. 下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

    A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

    B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

    C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

    D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

    29. 期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

    A.董事長

    B.副董事長

    C.獨立董事

    D.董事會秘書

    30. 實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

    A.期貨公司會員

    B.非期貨公司會員

    C.結(jié)算會員

    D.非結(jié)算會員

    答案及解析

    23. 「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包
括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。

    24. 「答案」AC

    「解析」期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前
各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

    25. 「答案」ABC

    「解析」召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

    26. 「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項均屬于理
事會的職能。

    27. 「答案」AB

    「解析」理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選
舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

    28. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。

    29. 「答案」ABD

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六
條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨
立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。

    30. 「答案」AB

    「解析」實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司
會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨
公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。