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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    1.我國(guó)制定《期貨交易管理?xiàng)l例》的目的包括（）。

    A.規(guī)范期貨交易行為

    B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

    C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

    D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

    2.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是
（）。

    A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

    B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

    C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

    D.修改或者終止合約

    3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

    A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

    B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

    C.成立后無正當(dāng)理由超過3 個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連
續(xù)3 個(gè)月以上

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

    4.依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列（）行為。

    A.出具虛假倉(cāng)單

    B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

    C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

    D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

    5.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。

    A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

    B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

    C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則

    D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無需繳納會(huì)員費(fèi)

    6.期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

    A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

    B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

    C.對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

    D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

    7.設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

    A.會(huì)員制

    B.合伙制

    C.公司制

    D.個(gè)人獨(dú)資制

    8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（ ）。

    A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

    B.發(fā)布市場(chǎng)信息

    C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他
參與者的期貨業(yè)務(wù)

    D.查處違規(guī)行為

    9.在下列（）情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

    A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

    B.1/4 以上會(huì)員聯(lián)名提議

    C.理事會(huì)認(rèn)為必要

    D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要

    10. 某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確
的是（）。

    A.該決議須經(jīng)全體理事1/2 以上表決通過

    B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3 以上理事出席

    C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2 以上表決通過

    D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2 以上理事出席

    答案及解析

    二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    1.「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，
加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方
的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

    2.「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事
項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則
；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約
：（四）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）合并、分立或者解散；（六）國(guó)務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    3.「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支
機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)
照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過3 個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，
或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3 個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；（四）

    國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

    4.「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列
行為：（一）出具虛假倉(cāng)單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的
入庫(kù)、出庫(kù)；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定
參與期貨交易；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

    5.「答案」CD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)
的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。

    6.「答案」ABC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三規(guī)定，期貨交易所制定或者
修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終
止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。九十四規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易
所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。九十五條
規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意
見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。由此可見，ABC 三項(xiàng)均屬于必須經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，D 項(xiàng)只需征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見即可。

    7.「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

    8.「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期
貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實(shí)施期貨
交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（二）發(fā)布市場(chǎng)信息；（三）監(jiān)管會(huì)員及其客
戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；
（四）查處違規(guī)行為。

    9.「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形
之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)
的2/3 ；（二）1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議；（三）理事會(huì)認(rèn)為必要。

    10. 「答案」AB

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3
以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2 以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)
束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。