2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺4
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-28
31. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬
于該情形的是（）。
A.1/3 以上理事聯(lián)名提議
B.中國證監(jiān)會提議
C.理事長提議
D.期貨交易所章程規(guī)定的情形
32. 在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位
任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得
期貨從業(yè)人員資格。
A.3
B.5
C.8
D.10
33. 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（）年的，
不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
34. 甲欲申請某期貨公司總經理，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。
A.2
B.3
C.5
D.7
35. 申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或
者非學歷教育文憑的，應當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證
文件。
A.外交部
B.公證機構
C.國務院教育行政部門
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
36. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）
個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.2
B.3
C.5
D.7
37. 某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規(guī)定，該批境外
人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
38. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日
起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
39. 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員
代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作
日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
40. 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之
日起（）個工作13內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案及解析
31. 「答案」C
「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形
之一的，應當召開理事會臨時會議：（一）1/3 以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨
交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。
32. 「答案」C
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管
崗位任職8 年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取
得期貨從業(yè)人員資格。
33. 「答案」A
「解析」依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2 年
的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
34. 「答案」A
「解析」依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十二條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2 名推薦人的書面推薦意
見。
35. 「答案」C
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文
憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教
育文憑的學歷學位認證文件。
36. 「答案」C
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起
5 個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
37. 「答案」C
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司
經理層人員總數的30%.
38. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)
生之日起5 個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
39. 「答案」A
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為
能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定
由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3 個工作日
內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。
40. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出
決定之日起5 個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
