2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練11
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
101.有下列（ ）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理
人員的任職資格。
A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，
自被解除職務(wù)之日起未逾3 年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)
構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被
撤銷資格之日起未逾5 年
C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工
作人員，自被開除之日起未逾8 年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管
或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，
自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3 年
102.申請人或者擬任人有下列（ �。┣樾沃坏�，中國證監(jiān)會或者其派出
機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。
A.擬任人死亡或者喪失行為能力
B.申請人依法解散
C.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施
D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查
103.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過12
個(gè)月，且未出現(xiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十
九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列（ �。┥暾埐牧稀�
A.申請書
B.任職資格申請表
C.擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
104.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在（ �。┑忍厥馇樾蜗虏荒苈�
行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件
的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出
機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.失蹤
B.死亡
C.免職
D.喪失行為能力
105.期貨公司有下列（ �。┣樾沃坏模鶕�(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七
十條處罰。
A.任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員
B.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況
C.未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員
D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
106.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的
（ �。┑戎贫�。
A.業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.風(fēng)險(xiǎn)隔離
D.合規(guī)檢查
107.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（ ）服務(wù)。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
108.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行（ �。┑�
制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.合規(guī)檢查
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
109.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（ �。�。
A.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交
易
C.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示
D.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異堂情況的，可以決定采取延遲開市、暫停
交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
110.根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說法正確的是（ ）。
A.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有
期貨公司60% 股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不
批準(zhǔn)的決定
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合
法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核
C.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有
期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不
批準(zhǔn)的決定。
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》
格式文本，報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
答案及解析
101.BD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員的任職資格：（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券
交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、
高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5 年；（三）因違法行為或者違紀(jì)行為
被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)
構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5 年；（四）
因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作
人員，自被開除之日起未逾5 年；（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)
管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任
的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、
接管或者撤銷之日起未逾3 年。
102.ABCD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派
出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；（二）
申請人依法解散；（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)
務(wù)等監(jiān)管措施；（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查。
103.ABCD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨
公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。上述人員
離開原任職期貨公司不超過12個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任
職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；
（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他
材料。
104.ABD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失
行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)
決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3 個(gè)工
作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
105.ABCD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第六十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第
七十條處罰：（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員
；（三）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高
級管理人員的處分情況；（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)
事和高級管理人員。
106.ABCD「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五
條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（五）已按規(guī)定建立
健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。
107.AB「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)
務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提
供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算
或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客
戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
108.ABC 「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券
公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、
合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
1109.ABCD 「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國證監(jiān)
會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某
一期貨交易品種的交易。
第一百零五條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采
取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
第一百零六條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理
人員實(shí)施提示。
110.BCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)
或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中
國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。第四十六條
規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合
法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《（期貨經(jīng)紀(jì)合
同）指S1）及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，
并報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
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