2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強(qiáng)化2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強(qiáng)化匯總
11. 期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)
任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。
A.1 萬元以上5 萬元以下
B.1 萬元以上10萬元以下
C.5 萬元以上10萬元以下
D.5 萬元以上20萬元以下
12. 對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期
貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的
有關(guān)措施。
A.3 日
B.5 日
C.7 日
D.15日
13. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)
行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
14. 中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）。
A.分散監(jiān)督管理
B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理
D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理
15. 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。
A.人民法院
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.清算組
16. 關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。
A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.主持理事會(huì)日常工作
17. 關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。
A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人
B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免
C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任
D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事
18. 有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.理事會(huì)
19. 關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法正確的是（）。
A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2 年
B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3 人
C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過
D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1 人，副主席若干
20. 實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，
限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
A.3 日
B.5 日
C.10日
D.1 個(gè)月
答案及解析
11. 「答案」B.
「解析」參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。
12. 「答案」A
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3 日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
13. 「答案」A
「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控
機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)
告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
14. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易
所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
15. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、
分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。
16. 「答案」C
「解析」理事長的職權(quán)之一是檢查理事會(huì)的實(shí)施情況，但是只需要向理事會(huì)
報(bào)告即可，不需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
17. 「答案」A
「解析」期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由
中國證監(jiān)會(huì)任免，理事會(huì)無權(quán)任免副總經(jīng)理�？偨�(jīng)理每屆任期3 年，連任不得超
過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
18. 「答案」A
「解析」選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股
東大全的職能，董事會(huì)、總經(jīng)理均無此職能。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行
機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。
19. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每屆任期為3 年，
監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1 名，
副主席l 至2 名。
20. 「答案」A
「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度
的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)
范圍，但應(yīng)當(dāng)于3 日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
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