2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化3
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強化匯總
21. 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的
股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存
在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。
A.3 ％
B.5 ％
C.7 ％
D.10％
22. 期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持
有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者
不批準的決定。
A.30％以上
B.50％以上
C.70％以上
D.100 ％
23. 期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，董事會每年應(yīng)當至少召開（）次會議。
A.1
B.2
C.3
D.4
24. 期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、
交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
25. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于
（）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A.2
B.3
C.5
D.7
26. 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定
履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)
收人，單處或者并處3 萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給
予警告，并處（）元以下罰款。
A.3 萬
B.5 萬
C.10萬
D.20萬
27. 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在
（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
A.3 日內(nèi)
B.5 日內(nèi)
C.當日結(jié)算前
D.當日結(jié)算后
28. 因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券
登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，
自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
29. 推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨
立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
30. 期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前（）個工作日將
免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案及解析
21. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持
股比例合計達到5 ％的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。
22. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊
資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100 ％股權(quán)的，中國延監(jiān)
會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
23. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。
董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當真實、準確、完整。
24. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的
客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交
易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。
25. 「答案」A
「解析」《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2 人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查
通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
26. 「答案」A
「解析」《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)
所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報
告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3 萬元以下罰
款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3 萬元以下罰款。
27. 「答案」C
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)
算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向期
貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
28. 「答案」B
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、
證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理
人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5 年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管
理人員的任職資格。
29. 「答案」C
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨
立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
30. 「答案」D
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將
免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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