2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓練10
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓練匯總
91. 期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告，應當包含期貨公司
（ ）內容。
A.內部控制狀況
B.合規(guī)經營、風險管理狀況
C.首席風險官的履行職責情況
D.首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
92. 期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期
貨公司首席風險官有下列（ �。┣闆r的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)
管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A.兩次不參加培訓
B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格
C.兩次培訓考試成績不合格
D.連續(xù)兩次不參加培訓
93. （ �。┮婪▽ζ谪浌径�、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構
94. 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（ �。�
A.誠實守信的品質
B.良好的職業(yè)道德
C.3 年以上的期貨業(yè)從業(yè)經驗
D.履行職責所必需的經營管理能力
95. 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列（ ）條件。
A.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C.具有大學研究生以上學歷或者取得碩士以上學位
D.具有從事期貨業(yè)務4 年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4 年以上經驗，或者
法律、會計業(yè)務5 年以上經驗
96. 申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格，應當具備
下列（ �。l件。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C.具有金融從業(yè)經驗4 年以上
D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
97. 有下列（ ）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理
人員的任職資格。
A.《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形
B.國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3 年
D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾3 年
98. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時，提交的申
請材料要求的推薦人，應當是（ �。�。
A.任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席
B.曾經任職1 年以上的期貨公司董事長、監(jiān)事會主席
C.現(xiàn)任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官
D.期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官
99. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人
的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申
請，并提交下列（ �。┥暾埐牧�。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
100.期貨公司有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責
令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示
函。
A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患
B.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易
的情況
答案及解析
91.ABCD 「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)
定，期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中
國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1 月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會
派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和
內部控制狀況，以及期貨公司首席風險官的履行職責情況，包括期貨公司首席風
險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。
92.BD 「解析」《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，
期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首
席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)
會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
93.AB 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管
理人員進行自律管理。
94.ABD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠
實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。
95.AB 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：（一）
具有從事期貨業(yè)務3 年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4 年以上經驗，或者法
律、會計業(yè)務5 年以上經驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學
位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
96.ABD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第十一條規(guī)定，申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格，應
當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷
或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
97.ABC「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員的任職資格：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（五）國家機關
工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六）因違法
違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3 年；（七）自被中國證
監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2 年。
98.AC 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主
席或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官。
99.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和
財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出
機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；
（三）身份、學歷、學位證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
100.ABCD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以
責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警
示函：（一）法人治理結構、內部控制存在重大隱患；（三）未按規(guī)定報告相關
人員代為履行職責的情況；（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近
親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計。
