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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總

    111.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的籌集，說(shuō)法正確的是（　�。���

    A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)
用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)期貨投資者保障基金

    B.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按
照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的百分之二十五繳納形成

    C.期貨投資者保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)

    D.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期
貨投資者保障基金

    112.《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》規(guī)定，將刑法第一百六十三條修
改為：" 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物
或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的（）。"

    A.處三年以下有期徒刑或者拘役

    B.處五年以下有期徒刑或者拘役

    C.數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

    D.數(shù)額巨大的，處七年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

    113.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存
有關(guān)期貨投資者保障基金的（　�。┑荣Y料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

    A.報(bào)表

    B.賬簿

    C.審計(jì)報(bào)告

    D.財(cái)務(wù)憑證

    114.期貨投資者保障基金的（　�。﹫�(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

    A.財(cái)務(wù)憑證

    B.決算

    C.年度收支計(jì)劃

    D.報(bào)表

    115.期貨公司因（　�。┑葘�(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本
辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)
償。

    A.國(guó)家政策調(diào)整

    B.嚴(yán)重違法違規(guī)

    C.遭遇不可抗力

    D.風(fēng)險(xiǎn)控制不力

    116.對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列（　　）原
則予以補(bǔ)償。

    A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含l0萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)
償

    B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償

    C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)
償

    D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償

    117.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)
議應(yīng)當(dāng)包括下列（　�。﹥�(nèi)容。

    A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

    B.結(jié)算流程

    C.爭(zhēng)議處理方式

    D.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式

    118.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期
貨公司的期貨保證金賬戶(hù)中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（　�。�

    的有關(guān)規(guī)定。

    A.國(guó)務(wù)院

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.期貨交易所

    119.下列關(guān)于客戶(hù)保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的是（　�。�。

    A.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)
備金時(shí)，不能相應(yīng)扣除

    B.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)
備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

    C.客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中
說(shuō)明

    D.未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包
括已經(jīng)記入" 應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款" 科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

    120.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意（　　）。

    A.應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送
月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

    B.應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送
月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

    C.在年度終了后的2 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

    D.在年度終了后的3 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

    答案及解析

    111.ACD 「解析」參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條、第九
條、第十二條規(guī)定。

    112.BC「解析」《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》七、將刑法第一百六
十三條修改為：" 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取
他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有
期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

    113.ABD 「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，期
貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投
資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料。確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

    114.BC「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財(cái)政
部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決
算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

    115.BD「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨
公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可
以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損
失予以補(bǔ)償。

    116.ACD 「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)
期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）

    對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，
超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在
10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

    現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)�，由后續(xù)繳納的期貨投資者保障基金補(bǔ)
償。

    117.ABCD「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包
括下列內(nèi)容：（二）保證金標(biāo)準(zhǔn)；（五）結(jié)算流程；（七）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方
當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；（十）爭(zhēng)議處理方式。

    118.BD「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的
期貨保證金賬戶(hù)中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期
貨交易所的有關(guān)規(guī)定。

    119.BCD 「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，
客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，
應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)
表附注中說(shuō)明。未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)
算，不包括已經(jīng)記人" 應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款" 科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的
債務(wù)。

    120.BD「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，
期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7 個(gè)
工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了
后的3 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)
險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。