2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練5
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
41. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
建立（ �。C(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
A.信息共享
B.協(xié)調(diào)配合
C.監(jiān)督管理合作
D.定期互訪、溝通交流
42. 任何單位或者個(gè)人，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用
信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所
得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20
萬(wàn)元的，處（ ）的罰款。
A.10萬(wàn)元以下
B.20萬(wàn)元以上l00 萬(wàn)元以下
C.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.50萬(wàn)元以上l00 萬(wàn)元以下
43. 對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（ �。Q定
；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)
部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
A.公安機(jī)關(guān)
B.人民法院
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
44. 平倉(cāng)，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（ �。┑暮霞s，
了結(jié)期貨交易的行為。
A.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反
B.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同
C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同
D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反
45. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（ �。┳謽�。
A." 期貨交易所"
B." 商品交易所"
C." 證券交易所"
D." 商品交易所" 或者" 期貨交易所"
46. 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由
（ �。┙M成。
A.全體會(huì)員
B.繳納會(huì)費(fèi)前十名的會(huì)員
C.控股5%以上的股東
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員
47. 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為
有效。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.2 ／3 ；5
B.1 ／3 ；10
C.2 ／3 ；10
D.1 ／3 ；30
48. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向（ �。┦杖”ＷC金。
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.特別結(jié)算會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
49. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（ �。�
A.監(jiān)管費(fèi)
B.管理費(fèi)
C.會(huì)員費(fèi)
D.培訓(xùn)費(fèi)
50. 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的（ �。�
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
答案及解析
41.C「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨
境監(jiān)督管理。
42.B「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人，
單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合
約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5
倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100 萬(wàn)
元以下的罰款。
43.D「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定，對(duì)本條例規(guī)定的違法
行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)
的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法
定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
44.A「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》八十五條規(guī)定，平倉(cāng)，是指期貨交易者
買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，
了結(jié)期貨交易的行為。
45.D「解析」《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立
的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明" 商品交易所" 或者" 期貨交易所" 字樣。其他任何單
位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
46.A「解析」《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)
會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
47.C「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2 ／3
以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的
理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
48.C「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十九規(guī)定，條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算
制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。
49.A「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)
按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。
50.D「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證
金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：1.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% ；2.會(huì)
員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4 倍。
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