2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練4
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
31. 期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（ ）成交記錄。
A.一筆
B.多筆
C.無(wú)（不計(jì)人交易記錄）
D.具體情況具體分析
32. 一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的（ �。┗蛘呔嗌暾�(qǐng)開(kāi)
戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A.上一年度資產(chǎn)負(fù)債表
B.上兩個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表
C.最近三個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表
D.公司成立以來(lái)的資產(chǎn)負(fù)債表
33. 一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或
者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期（ �。┑脑露荣Y產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A.12個(gè)月
B.6 個(gè)月
C.不超過(guò)3 個(gè)月
D.不超過(guò)6 個(gè)月
34. 一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易
的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制包括（）。
A.決策和操作
B.決策的主體和操作程序
C.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制
D.決策的客體、決策的主體、決策的方案-
35. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能
提供證明材料的項(xiàng)目（ �。�
A.評(píng)分為零
B.評(píng)分為負(fù)
C.不參加評(píng)分
D.評(píng)分為標(biāo)準(zhǔn)的一半
36. 期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（ �。┓忠韵碌耐顿Y者申請(qǐng)開(kāi)立
股指期貨交易編碼。
A.60
B.70
C.80
D.90
37. 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，其中學(xué)歷的評(píng)估分值上限為
（ ）。
A.5 分
B.7 分
C.10分
D.15分
38. 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（ �。┑纳唐菲谪浗�
易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。
A.最近一年內(nèi)
B.最近二年內(nèi)
C.最近三年內(nèi)
D.最近五年內(nèi)
39. 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（ �。┳�
為證券交易經(jīng)歷證明。
A.投資收益
B.股票對(duì)賬單
C.交易時(shí)刻表
D.第三方資金對(duì)賬單
40. 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的（ ）以上的代發(fā)工資銀
行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。
A.上一年度
B.最近連續(xù)兩個(gè)年度
C.最近連續(xù)6 個(gè)月
D.最近連續(xù)三個(gè)月
答案及解析
31.A「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十五條規(guī)
定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。
32.A「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條規(guī)
定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100 萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)
提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資
產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
33.C「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條規(guī)
定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100 萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)
提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資
產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
34.B「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十八條規(guī)
定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決
策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體
與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。
35.A「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十三條
規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提
供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。
36.B「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十四條
規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨
交易編碼。
37.A「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十五條
規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5
分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。
38.C「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十條規(guī)
定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易
結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。
39.B「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十一條
規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對(duì)賬單作
為證券交易經(jīng)歷證明。
40.D「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第四十一條
規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工
資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件
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